合规岗位职责（精选9篇）

合规岗位职责（精选9篇）

合规岗位职责 篇1

　　财务内控经理湖北恒泰天纵控股集团有限公司湖北恒泰天纵控股集团有限公司,恒泰天纵岗位职责:

　　1、参与制定集团及各子公司年度经营计划。

　　2、在集团相关领导下负责编制集团各部门及各子公司月度资金计划,负责集团及各分子公司年度全面预算的编制、调整、执行以及差异分析。

　　3、组织并规范全集团各子公司核算管理、合并报表、财务分析,并审核下属公司财务报表和财务分析。

　　4、负责全集团财务系统升级,完善财务系统标准化集团管控。

　　5、建立并完善集团及各子公司财务管理制度及流程体系,并监督执行。

　　6、负责投资项目经济效益测算和可行性研究报告分析。

　　7、制定部门工作计划并组织计划的实施、协调、检查及评价。

　　8、协下调下属员工、本部门与其他部门之间的`工作关系。

　　任职要求:

　　1、集团层面同等岗位财务管理工作经验4年以上;

　　2、熟悉房地产行业经营管理,丰富的房地产行业知识;

　　3、在集团全面预算管理、核算管理及合并报表和财务分析以及内控制度和流程体系等方面能独当一面;

　　4、财务、金融、工商管理或其他经济类相关学历。

合规岗位职责 篇2

　　内控合规经理万科集团总部沃土计划万科集团总部沃土计划（分支机构）工作职责：

　　1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提出具体建议；

　　3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险提示和风险评估报告；

　　4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；

　　5、输出审计报告，提出整改建议。

　　任职要求：

　　1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；

　　3、具有高度的.职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；

　　4、具备良好的公文写作能力；

　　5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；

　　6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。

合规岗位职责 篇3

　　第一章 总 则

　　第一条

　　为促进本单位内部管理规范，建立规范的工作秩序，提高业务工作水平，根据《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等有关规定以及单位内部管理的实际情况，制定本制度。

　　第二条

　　通过全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

　　第二章 不相容岗位分离的目标和原则 第三条

　　不相容岗位分离达到以下基本目标

　　1.规范单位会计行为，保持会计资料真实、完整、准确；

　　2.堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护单位资产的安全、完整；

　　3.确保国家有关法律法规和单位内部管理规章制度的贯彻执行。

　　第四条

　　不相容岗位分离应遵守以下原则

　　1.不相容岗位分离应当符合国家有关规定，以及单位的实际情况；

　　2.不相容岗位分离应当约束单位内部涉及经济和业务活动的所有人员，任何个人不得拥有超越不相容岗位分离规定的权力；

　　3.不相容岗位分离应当涵盖单位内部涉及经济和业务活动的各项工作及相关岗位；

　　4.不相容岗位分离应当保证单位内部工作岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，确保各岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

　　5.不相容岗位分离制度应当随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

　　第三章 不相容岗位分离的内容

　　第五条

　　不相容岗位主要包括：负责人、业务经办、会议记录、档案管理、财产保管、稽核检查等职务。经济业务事项和会计事项的审批人与经办人及记账人员职责权限应当相互分离、相互制约。

　　1.出纳人员不得监管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作，不得兼任票据核销工作；

　　2.货币资金的收付及保管应由被授权批准的出纳人员负责，其他人员不得接触；

　　3.出纳人员不能同时负责总分类账的登记工作；

　　4.出纳人员不能同时负责非货币资金账户的记账工作；

　　5.出纳人员应与货币资金审批人员相互分离，实施严格的审批制度；

　　6.货币资金的收入和控制货币资金支出的专用印章不得由一个人兼管；

　　7.负责货币资金收付的人员应与负责现金的清查盘点人员和负责与银行对账的人员相互分离，要进行此类操作时，必须征得相关操作员的授权，并接受授权者的监督；

　　8.系统管理员负责业务操作人员的登录账户开设、注销及密码初始化工作，并根据操作员的工作内容分配权限。系统管理员没有业务功能操作权限。

　　9.操作员凭自己的用户名和密码登录系统，操作员对自己进行的业务操作负责；

　　10.未经授权，不得借用他人的用户名和密码登录系统；

　　11.同一笔业务的登记权限和审核权限相互隔离，登记和审核人员不能为同一操作员；

　　12.业务权限和财务权限相互隔离，业务制单和财务记账人员不能为同一操作员；

　　13.系统管理员不能进行财务业务操作，有特殊情况需要进行此类操作，必须征得相关操作员授权，并接受授权者的监督。

　　第六条

　　预算管理不相容岗位分离：预算编制与预算审批，预算审批与预算执行，预算执行与分析评价，决算编制与审核等岗位。

　　第七条

　　收支管理不相容岗位分离：收款与会计核算，支出申请与内部审批，付款审批与付款执行，业务经办与会计核算等岗位。

　　第八条

　　采购管理不相容岗位分离：采购需求制定与内部审核，采购文件编制与复核，合同签订与验收，验收与保管等岗位。

　　第九条

　　资产管理不相容岗位分离：货币资金业务全过程各岗位以及无形资产的'研发与管理，对外投资的可行性研究与评估，资产配置、使用和处置的决策、执行与监督等岗位。

　　第十条

　　建设项目管理不相容岗位分离：项目建议和可行性研究与项目决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与竣工审计等岗位。

　　第十一条

　　合同管理不相容岗位分离：合同的拟订与审核，合同的审核与审批，合同的审批与订立，合同的执行与监督等岗位。

　　第四章 不相容岗位分离的检查

　　第十二条

　　应当重视不相容岗位分离的监督检查工作，由监督部门对不相容岗位分离执行情况进行监督检查，确保不相容岗位分离制度的贯彻执行。

合规岗位职责 篇4

　　内控合规岗大地财险个人贷款保证保险事业部中国大地财产保险股份有限公司个人贷款保证保险事业部（分支机构）职责描述：

　　1、制定合规内控政策、制度，推动合规内控体系建设；制定内部合规手册并推广使用，负责相关部门合规培训、检查、考核及问责；

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作；

　　3、按照年度合规检查计划，按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的.数据、指标及交易；

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求：

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理（含合规检查与测试、合规咨询与审核等）的运作方式与基本要求；

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求；

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力，有上进心，同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力；

　　4、大学本科及以上学历，金融或法律专业毕业，有2—3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先；

　　5、逻辑分析能力强，原则性强，有良好的内控合规意识；

合规岗位职责 篇5

　　岗位职责：

　　1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；

　　2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；

　　3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；

　　4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；

　　5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、

　　任职要求：

　　1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；

　　2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的专业知识和技能；

　　3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；

　　4、良好的沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的.独立分析和解决问题的能力。

合规岗位职责 篇6

　　内控员职责

　　一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的'部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。

　　二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。

　　四、严格落实安全巡查等制度。

　　五、经常性的组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。

　　六、落实员工异常行为的相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。

　　七、望城支行内控员由担任

　　安全值日员职责

　　一、营业前值班工作：值日员第一个进入营业室对报警设施进行撤防；检查营业室内外窗是否有被侵害的迹象；检查营业人员是否到岗；检查安全设施有无异常情况；检查电子设施运转是否正常；检查报警通讯设备是否开启；检查自卫武器是否到位；检查出入库是否按规操作。

　　二、营业中值班工作：检查午间值班人员是否落实到位；检查各类登记簿是否按要求登记完善；检查授权是否按规定操作；检查柜员离柜是否退出操作界面；检查印证是否分管；检查金库钥匙是否分管；检查各项设施设备运行是否正常；检查柜员业务要事、疑难问题是否按程序规定处理；检查大额款箱签发解付是否按规定处理；检查重大业务事故是否按规定处理。

　　三、营业终了值班工作：检查现金验票是否按规定要求和程序处理；检查印、证、章是否尽数入库；检查营业室电源、火源是否清灭；检查门窗是否落锁，营业保险柜是否开启；检查重要物品是否还留存在营业室；检查工作日志是否登记齐全；检查UPS、监控、报警、网络交换机运行是否正常；检查营业室是否报警布防；检查守库人员是否到位。

　　四、每日安全值日员由、流担任，如有特殊情况需要换班及时报告调整代班人员。

合规岗位职责 篇7

　　岗位职责:

　　1、根据公司战略规划、参与制定公司年度经营计划及经营目标分解;

　　2、定期监控管理公司各事业部、子公司年度经营目标实施,并组织考评和改进;

　　3、负责建立健全内控管理制度,根据执行情况及时修订完善;

　　4、对现有流程进行价值流分析,并制定相关价值流改进计划并定期回顾,实现优价值流程。

　　5、对公司各部门、分公司及子公司内控体系/主要制度的执行进行监管及持续改进;

　　6、配合证券中心,完成公司内控年度报告;

　　7、负责公司档案管理工作;

　　8、负责对项目团队进行必要的.培训与建设工作。

　　任职要求:

　　1. 本科及以上学历,三年以上大中型集团企业行政管理工作经验,熟悉集团企业内部各部门的运作体系的建设和完善(必备项);

　　2. 制造业成本预算和分析的经验;

　　3. 精通企业管理、项目管理、流程管理及战略管理相关知识;熟悉掌握集团公司管控模式;了解公司主导业务的相关知识;

　　4. 具有优秀的沟通协调能力、执行能力、资源整合能力及良好的职业操守和事业心。有较强的管理意识和团队精神。

合规岗位职责 篇8

　　岗位职责：

　　协助部门负责人进行合规审计日常工作的实施，协调审计相关单位等工作。

　　任职资格：

　　1、3年以上风控或法务相关工作经验，法律、经济、金融、企业管理等相关专业；

　　2、具有较好的财务分析和财务审计能力，思维敏捷；

　　3、具有扎实的审计专业知识，熟悉国家审计相关法律法规、程序和方法；

　　4、工作认真严谨，客观公正，严格按照审计程序开展审计工作；

　　5、具备优秀的`沟通协调能力和良好的职业道德。

合规岗位职责 篇9

　　第一章 总则

　　第一条 为减少错误与舞弊的可能性，规避管理风险，形成内部的相互牵 制与监督的制度性保障，XX集团总部及其下属控股公司在进行岗 位设置时，应遵循制衡原则，将有互相监督、牵制作用的职责予 以分离，以确保不同岗位之间相互制约、相互监督。

　　第二章 原则

　　第二条 成本效益原则是岗位设置的根本原则。即内部控制应当在保证内 部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合 理的成本实现更为有效的控制。如增加控制所带来的收益增加， 无法弥补缺少控制所形成的损失，则不增加控制。

　　第三条 不相容职责岗位分离的基本原则

　　(一)授权批准职责与执行业务职责相分离;

　　(二)执行业务职责与监督审核职责相分离;

　　(三)执行业务职责与会计记录职责相分离;

　　(四)财产保管职责与会计记录职责相分离;

　　(五)执行业务职责与财产保管职责相分离。

　　第三章 具体表现

　　第四条 货币资金业务不相容职责

　　(一)收款、票据开具与相应会计记录;

　　(二)款项支付的申请、审批、付款、会计记录;

　　(三)现金的保管与盘点清查; (四)银行存款余额调节表的编制与复核;

　　(五)公司财务专用章保管与法人章保管;

　　(六)会计凭证的记录与保管;

　　(七)出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目登记工作;

　　(八)银行账户秘钥管理与支付秘钥管理。

　　第五条 采购及预算业务不相容职责

　　(一)采购需求申请与审批; (二)供应商推荐、比价、确定;

　　(三)技术标与经济标评审;

　　(四)下订单、验收、付款;

　　(五)项目目标成本编制与审批;

　　(六)预结算编制与审核;

　　(七)采购职能与预结算职能。

　　第六条 租赁或销售业务不相容职责

　　(一)租赁或销售业务的定价、调价审批与执行;

　　(二)租赁或销售业务的折扣审批与执行;

　　(三)租赁或销售业务的.经办与收款;

　　(四)租赁或销售业务的合同签订、复核与收款;

　　(五)租赁或销售款项确认、收取与相关会计记录;

　　(六)租赁或销售退回处置与相关会计记录;

　　(七)租赁或销售软件数据录入与复核;

　　(八)存货(产权、实物)盘点与相关会计记录。

　　第七条 行政业务不相容职责

　　(一)固定资产采购预算编制与审批;

　　(二)固定资产采购、验收、款项支付与相关会计记录;

　　(三)固定资产盘点、处置与相关会计记录;

　　(四)公司印鉴的保管、审批、使用;

　　(五)公司证照的审批与使用;

　　(六)保险柜钥匙管理与密码管理;

　　(七)低值易耗品的采购、盘点、处置。

　　(八)档案的保管、审批、使用。

　　第八条 信息系统业务不相容职责

　　(一)应用系统程序开发与用户测试;

　　(二)应用系统程序开发与应用系统维护;

　　(三)应用系统管理、数据库管理与终端系统操作;

　　(四)系统权限的审批和设置; (五)信息数据的录入与复核;

　　(六)应用系统终端业务操作、开发、维护与审计。

　　第九条 融资业务不相容职责

　　(一)融资计划编制与审批;

　　(二)融资额度划分的审批与筹资款项的支付;

　　(三)募集资金使用用途的审批与款项的支付;

　　(四)股利或利息计算、审批、支付。

　　第十条 投资业务不相容职责

　　(一)投资计划编制与审批;

　　(二)投资可行性研究与投资评审决策;

　　(三)交易文件编制与复核;

　　(四)投资取得及处置的审批与执行;

　　(五)有价证券保管与记录。

　　第十一条 人力资源不相容职责

　　(一)招聘资料收取与复核;

　　(二)员工信息变动的确认、人事信息录入与复核;

　　(三)薪酬审核、审批与执行;

　　(四)社会保险办理与复核;

　　(五)外包项目的采购与审批;

　　(六)培训讲师资格的认证与审批;

　　(七)课程采购与审批;

　　(八)课程开发与审批。

　　第十二条 其他通用不相容职责

　　(一)业务的审批与执行;

　　(二)资料收件与复核;

　　(三)文件整理与复核;

　　(四)请示文件的发起、审核与审批;